申银证券南京新百（600682）被警示，股民索赔可期

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　　2025年7月19日，南京新街口百货商店股份有限公司(简称：南京新百（维权），代码：600682)发布《南京新百及控股股东收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告》，称收到公司及控股股东三胞集团有限公司（以下简称三胞集团）中国证监会江苏监管局《关于对南京新百采取责令改正措施并对袁亚非等相关责任人采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施[2025]102号）、《江苏证监局关于对三胞集团有限公司及袁亚非采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施[2025]103号）。

　　经中国证监会江苏监管局查明，公司及相关责任人员存在以下违规行为：一、未及时审议及披露对外担保事项南京新百原子公司南京新百房地产开发有限公司2018年至2021年存在对外担保，子公司泰州丹瑞生物科技有限公司2019年、2020年存在对外担保。公司未按照相关规定履行相应决策程序和临时信息披露义务，亦未在对应的定期报告中披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。二、未按规定披露控股股东及其关联方资金占用事项。三胞集团系南京新百控股股东。2017年7月和8月，南京新百子公司以往来款形式间接向三胞集团及其控制企业支付资金并于当期收回，实质构成控股股东及其关联方的资金占用，南京新百未按规定披露该情况，违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。

　　经中国证监会江苏监管局查明，三胞集团有限公司及相关责任人员存在以下违规行为：一、未按规定报送关联人名单2017年、2018年公司与三胞集团实际控制的南京荥炜电子实业有限公司等5家公司存在关联交易。三胞集团作为南京新百控股股东未及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明，导致南京新百未对上述关联交易及后续进展及时履行审议程序和披露义务，亦未在2017年和2018年年报中披露，且在《关于上海证券交易所对公司2019年年度报告的信息披露监管工作函回复公告》等回复公告中相关信息披露不准确。二、存在资金占用事项。

　　根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的申银证券，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由于南京新百涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会警示，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过南京新百的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认为，南京新百案的索赔条件为：2018年3月31日至2025年7月18日间买入南京新百股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2025年7月19日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。（南京新百维权入口）

　　★(律师对本案的提示与说明)

　　1.上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

　　2.以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

　　3.在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序(包括重整、预重整或清算)，则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　4.投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件(加盖证券公司营业部印章)。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件(加盖证券公司营业部印章)。

（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）